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百瑞赢可信吗监管趋严加快行业出清百瑞赢自我合规再上台阶

  随着金融科技的深入发展 , 金融机构和三方平台借助互联网 , 开创了新的证券投资咨询模式。尤其短视频、直播等新传播形式不断渗透到证券投资咨询领域 , 合规也呈现出新的风险和更高的自我规范标准。

  为规范证券基金投资咨询业务 , 保护投资者及相关当事人的合法权益 ,4 月 17 日 , 证监会对外发布了《证券基金投资咨询业务管理办法 ( 征求意见稿 ) 》 ( 下称《管理办法》 ) , 对传统荐股型投顾进行了严格的限制。这对投顾公司的合规性提出了新的要求 , 同时也加快了市场出清的速度 , 执业不正规的投顾公司将逐渐被市场淘汰。

  江苏百瑞赢证券咨询有限公司进行了更高标准的自我合规 , 对现有合规制度进行了全面升级。其合规负责人认为 ,《管理办法》看似对传统荐股型投顾进行了非常严格的限制 , 但对于真正用心服务投资者的正规军来说 , 反而是利好 , 同时也有利于投顾业务的长远、稳健、江苏百瑞赢证券咨询有限公司百瑞赢可信吗合规发展。百瑞赢积极学习和适应监管部门对于投顾业务的政策导向 , 引导客户建立资产配置理念 , 努力为客户提供更加专业和科学的投资建议。

  合规是证券投资咨询行业的生命线 , 也是证券投顾公司持续稳健经营的前提。不注重合规建设的证券投顾企业必定会失去发展的根基与保障 , 即使是在短时间内得到快速发展 , 那也是无源之水无本之木。

  百瑞赢认为合规中的 规 是指适用于企业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守。 合规 合的首先是 外规 。而从广义来看 , 合规的范围也涵盖了企业依法制定的章程及内部规章制度 , 合规 合的内容也包括了外规内化后的 内规 。

  通常而言 , 合规管理由两个层面构成 , 一是合规体系建设 , 包括合规管理组织架构及职责分工、百瑞赢可信吗合规的政策和制度、百瑞赢可信吗合规流程建设、合规保障机制的建立等内容 ; 二是合规事项管理 , 包括员工行为、数据和隐私保护利益冲突管理等监管机构所明确的各类合规事项 , 范围十分广泛。

  从实践上看 , 合规管理通过建立全面的政策、制度和流程 , 通过清晰定义角色和职责 , 预防并发现不当行为 , 并在机构层面促进道德行为及严格遵守法律法规的文化的形成。合规管理强调管理层承诺去做正确的事 , 并通过有效的管理步骤去实现这一承诺 , 确保所有员工知道该做什么 , 并且深知管理层对于合法行事以及遵守职业道德的重视程度。 合规管理 体现了整个机构对于按照既定规则行事的承诺 , 以确保合法及诚信经营 , 即 以正确的方式做正确的事 。

  作为持牌执业的老牌投顾公司 , 百瑞赢对合规有着自己独到的理解和建设 , 始终坚持拥抱监管 , 坚守合规才是行业正道。并一直付诸实际行动践行合规价值 , 降低客户风险 , 保证客户权益。

  百瑞赢在开展业务时对服务团队要求严格 , 并根据《证券投资顾问业务暂行规定》等国家法律法规以及公司相关规章制度制定了《合规手册》。

  在交易开始前 , 向投资者提供《证券投资顾问业务风险揭示书》, 充分揭示投资者接受证券投资顾问服务中存在的风险 , 包括揭示产品可能存在的风险及缺陷。并始终坚持适当性管理原则 , 在对投资者进行风险测评的基础上 , 推荐符合其风险承受能力和投资需求的投资建议 , 并进行持续跟踪与服务 , 并进行有针对性的投资者教育。

  文化对于员工的行为产生无形的约束。在开展业务时对服务团队要求严格 , 为保障投资者的权利 , 公司建立合规管理体系 , 遵循适当性原则 , 营造诚信合规文化 , 真正将合规落实践行。营造 忠诚、敬业、创新、服务 的理念 , 让合规经营入脑、入心、江苏百瑞赢证券咨询有限公司入行动。

  但不可否认 , 在监管趋严的同时 , 合规与业绩的矛盾也逐渐凸显 , 但两者相权百瑞赢选择了满足客户的需求 , 满足合规的要求 , 哪怕短期牺牲一定的业绩。百瑞赢认为 , 必须在合规前提下开展财富管理业务 , 为客户提供投资理财建议 , 这样既能保障客户的合法权益 , 也能更好地保护自己。要正确认识短期利益和长期利益问题 , 坚持合规作业 , 坚持从客户需求出发 , 向合适的客户推荐适合的产品 , 而不是诱导销售 , 一味地从产品销售出发。长期来看 , 这有利于维护客户利益 , 赢得客户的尊重和口碑。未来投顾的转型方向将是客户导向、智能投顾及全生命周期的资产配置。

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